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证监会处罚老鼠仓:暂停华夏等5公司基金产品注册

2015/1/30 17:28:00 加入收藏
在1月30日例行新闻发布会上,证监会新闻发言人张晓军通报了近期基金老鼠仓案件的查处结果。证监会对华夏、海富通等5家基金责令整改,整改时间3到6个月,在整改期间暂停受理公募基金产品注册申请,相关高管责任人被警示处罚。对中邮等6家基金采取责令整改的监管措施。据张晓军介绍,2013年下半年以来,证监会集中查处了一批金融机构从业人员涉嫌利用未公开信息交易案件,其中部分案件涉及基金行业从业人员。证监会于2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动。有关派出机构对15家涉案基金管理公司进行了专项现场检查,同时要求辖区为涉案基金管理公司进行自查自纠。通过此次全行业范围的专项检查和自查工作,暴露出行业部分基金管理公司及责任人员在防范从业人员违规买卖股票行为的内控管理方面存在一些问题,个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面存在一定的内控缺失和管理失责,为违法行为的滋生蔓延提供了空间。根据此次核查结果,证监会依法对存在不同程度内控缺失的基金管理公司实施行政监管措施。张晓军称,基金公司完善有效的内控制度、实施严格的外部监管对违法违规行为有不容忽视的震慑作用,基金公司应持续加强内控制度建设,加强对从业人员的道德教育,建立底线思维,不要触碰禁区。他表示,基金公司及子公司的规模超过10万亿元,为防范行业风险,证监会加大了日常检查力度,发现的问题已采取行政监管措施,有助于提高行业风控意识和风控水平,今后这类检查措施将成为新常态。以下为证监会新闻发布会实录:证监会回应今日下发批文传闻:一旦确定将及时发布对于市场传言今天将下发20家首发企业批文,证监会新闻发言人张晓军表示,目前还没有得到相关信息,根据工作管理,一旦确定将及时向市场发布。证监会:3家终止审查企业属于主动申请退出首发通道 对于上周有三家首发排队企业终止审查的情况,证监会新闻发言人张晓军表示, 这三家企业由于战略调整等因素,发行人和保荐机构主动申请撤回IPO申请材料。 证监会:私募股权众筹正在研究各方面意见 对于私募股权众筹管理办法出台进展情况,门槛是否降低?证监会新闻发言人张晓军30日表示:私募股权众筹管理办法去年12月18日向社会公开征求意见,目前在吸收各界反馈意见做修改,管理办法会对投资者准入和适当性有一定要求,目前媒体报道的只是讨论中的意见,证监会正在研究各方面意见建议。证监会:证券法修改正在有序推进当中 证监会新闻发言人张晓军表示,证券法修改正在有序推进当中,证监会作为贯彻执行证券法的职能部门,按照人大的部署,将积极支持配合证券法的修改工作,使得修改草案能够及时提交人大审议。 证监会:对基金管理公司的检查将成为常态证监会新闻发言人张晓军30日表示,对基金管理公司以及对从业人员从事未公开信息的检查等一系列措施将有助于促进行业健康发展,随着证监会聚焦监管转型,这类检查和措施将成为新常态,希望基金管理公司要提高风险管理和内控水平。 证监会:基金管理公司应完善内控 加强行为管理 证监会新闻发言人张晓军30日表示,基金管理人受人之托,从业人员对基金财产赋重视义务,基金管理人不能再执行职务在办理业务过程中谋取私利,同时,基金管理公司内控制度在但完善有效的内控制度和外部监管对违法违规行为有震慑和抑制作用,基金管理公司应该完善内控,加强对从业人员的行为管理和道德教育,从业人员要树立底线思维,不要触碰禁区。 证监会:对华夏、海富通等5基金公司责令整改 证监会新闻发言人张晓军30日表示:为教育警示行业,完善惩戒机制,证监会对15家基金公司进行了专项检查,并要求辖区为涉案公司自查自纠,暴露出部分基金公司在防范公司人员买卖股票存在内控缺失,为违法行为的蔓延提供了滋生土壤,对存在内控缺失的资金公司,证监会已对华夏、海富通等五家基金公司进行责令整改,并要求三到六个月不等时间内暂停基金产品注册,对中邮等6家基建管理公司依法责令改正的整改措施。
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